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安全公司的另一个惩罚浪潮已经集中透露,这是八个主要类别违反拆除“礁石腰带”的符合条件
2025-07-29

又一波券商处罚集中披露,八大违规类别拆解合规“暗礁带”管理安全行业继续变得越来越困难,经纪人的业务是第一个成为“风暴之眼”的人。从维护市场秩序以保护投资者的权利和利益,监管当局对经纪人违规行为的“零容忍”态度已经变得明确,罚款的数量和强度也增加了,概述了重塑对行业生态系统的紧急情况。根据当地安全法规局的公众信息,最近几天,该经纪人的业务罚款30多个,涵盖了全国各地的许多省和城市,涉及安全总部(例如Changjiang Securities)(例如Changjiang Securities)和大型证券分支(例如Citic Securities Shaoxing Branch和Guotu Securities Branch和Guotu Securities Securities Securities Shenzhenzhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhenhen henus。它还包括咨询投资的公司(例如Rongwei Securities Data Programing Co,Ltd,Sichuan Dajue Securities Investment Investment Consulting CO,Ltd)和实践。这些数据直观地显示了政府“全范围和没有盲区”管理逻辑的渗透,还反映了行业合规性的风险。罚款特征:对案件的多次处罚,对总部总部,分支机构和从业者的三个主要主题的命令进行了许多罚款。同时,“机构 +个人”的联合和许多责任已成为标准,在一种情况下造成了许多处罚的情况。此外,一张票通常会造成许多违法行为。以Rongwei Securities Data编程有限公司为例,7月21日罚款的原因包括“误导营销和员工的宣传”,但也涉及“新媒体实时广播帐户的非标准管理”,“没有执行行政辞职”,“没有执行辞职报告”,显示了“命令的复合属性”和许多罚款。 “包裹”处罚y显示了从业务营销到内部控制管理的系统弱点。违规行为是“跨证券公司和时间”的复制品。诸如“在不注册投资顾问资格的情况下提供建议”,“非法购买和出售安全”以及“误导性营销”之类的案件在各个地区和机构中反复进行。处罚原因:八种违规行为以拆除遵守“礁石腰带”。从票务内容的角度来看,涉及的违规行为可以清楚地分为Walong类别,在该类别中,投资顾问管理和内部控制已成为最困难的受欢迎地区。投资咨询管理疾病:专业服务的“合格陷阱”,“专业支持”商业业务投资建议已获得许多罚款。从人员资格到服务流程,许多链接都是暴露的系统缺陷。许多处罚表明HAT许多安全公司在投资业务发展过程中存在“无执照的工作”问题。 Boci的Xue Hang,Oriental Securities的Xu Wujun,Citic Securities的Mei Tangrui和Huachuang Securities的Cui Jian发现,每个人都在没有投资咨询建议的投资建议或未来的情况下向客户提供投资建议。 “伪投资顾问”的行为不仅违反了底线的监管,而且还违反了遵守投资者的风险。更适当的关注是,各个案例也存在缺乏控制的问题。客户没有签署正式的投资协议,该协议已经离开了风险控制系统,直接越过红线。证券Zhejiang,Shaoxing分支机构和Guolian Minsheng Securities被指控没有有效实施主要事物的报告和诚实的工作机制。基本合规性要求,例如不清楚和脱节CTING分支机构的管理显示,安全公司“在控制组织,客户服务和处理运营的组织管理方面无效但无效。

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